王明伟:期货市场已构筑起独具中国特色的投资者权益保障体系

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2018-10-08

在今日召开的首届中小投资者服务论坛上,中国期货业协会会长王明伟表示,对于资本市场来讲,保护中小投资者利益是基础问题,更是落实“必须坚持以人民为中心”发展思想的现实问题。

经过近30年的不懈努力,期货市场已构建起统一开户、投资者适当性、期货保证金安全存管监控、期货公司风险监管指标体系、期货投资者保障基金等一系列投资者保护制度,形成了“五位一体”协调工作机制,构筑起独具中国特色的投资者权益保障体系。

王明伟介绍,截至上半年,期货市场保证金约4400亿,账户总数约130万个,其中自然人客户占比97%,10万元以下资金量的账户占比九成左右,可见期货市场的中小投资者聚集程度还是非常高的。

今年以来,以原油和铁矿石期货为代表的特定品种开放路径基本成型,外商投资期货公司的相关规定也已在上个月落地。

上周五,继豆粕、白糖之后,第三个期权品种铜期权开始交易,证监会确定PTA期货为境内特定品种。

“从上述情况来看,期货、期权及衍生品市场面临着对外开放和创新发展的挑战,我们营造的市场环境对投资者,尤其是对风险承受能力较低、信息获取处于弱势的中小投资者来讲,至关重要。 ”对于期货业协会在推动行业重视和加强投资者保护方面所作的努力,王明伟介绍了四点:一、卖者有责,适当性管理筑就法律保护墙。

期货市场专业性强、产品复杂,客观上要求投资者具有较强的风险承受能力,对期货经营机构的合规要求及服务水平也有更高标准。 2016年12月,《证券期货投资者适当性管理办法》发布,资本市场投资者保护工作从此有了“基本法”。 为引导期货经营机构开展投资者适当性管理,期货业协会成立工作组和专家顾问团,经过多轮专题会议和情境模拟演练,推出《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,于2017年7月1日正式实施。

去年下半年以来,期货业协会加大了现场检查和案件查处力度,抽调骨干力量对18家期货公司、16家风险管理公司及11家资产管理公司进行了现场检查,将期货经营机构落实投资者适当性制度的情况作为核查重点。